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阿西莫格鲁、罗宾逊:达至自由的狭窄走廊

閒情幾許 勿食我黍 2020-10-04

The Narrow Corridor: States, Societies, and the Fate of Liberty

 

作者:Peter Dizikes
译者:本号编者
来源:MIT Technology Review(Dec 27, 2019)



达龙·阿西莫格鲁和詹姆斯·A. 罗宾逊考察了产生政治自由的那种混、无常的过程。



为什么有些国家的政府具有民主形式,能实质保护个人自由,而其他一些国家具有抑制、专断特征?许多重大理论要么强调一种具体因素要么强调另一种因素,包括:文化、气候、地理、技术或一个有活力的中产阶级的兴起。


在《狭窄通道》(The Narrow Corridor)一书中,麻省理工学院的经济学家达龙·阿西莫格鲁和他的长期合作伙伴芝加哥大学政治学家詹姆斯·A. 罗宾逊,提出了一个不同的观点:政治自由来自于社会的抗争。


我们没有关于自由的通用模式,学院教授(Institute Professor)阿西莫格鲁说。“真正的民主和自由并不源自权力制衡体系或精巧的制度设计。它们发端于更为混乱的社会动员过程,同时持续处在这一过程中。人们捍卫他们自己的自由,对规则和行为如何强加于他们身上,积极设定限制条件。”


达龙·阿西莫格鲁(DaronAcemoglu),詹姆斯·A. 罗宾逊(James A.Robinson)


阿西莫格鲁和罗宾逊利用一些追溯到古代的例子阐释道,国家权力对于保护人民免遭社会其他人操控是必要的,但国家也能成为暴力和压迫的工具。当社会组织对这种权力提出异议时,其所导致的冲突“创造了一个狭窄的通道,自由在其中勃兴,”阿西莫格鲁说。“你需要平衡这种冲突。不平衡会损害自由。如果社会太弱,就会导致专制统治。但是另一方面,如果社会太强,就会造成国家疲弱而不能保护其人民。”


冲突的平衡很难达至和维持,这意味着自由是偶然的、脆弱的。与第二次世界大战和冷战之后兴起的那些理论相反的是,“并不存在不可避免的过程,会使每个国家都平稳地走向某种自由状态,”阿西莫格鲁说道。但是如果自由得不到保证,那么它也就不必然受到诸如地理或文化等因素的限制了。“我们的解释是这样一种观点,它强调由个人和社会构成的专门机构的作用,认为不同的社会组织会导向不同的结果。”

美国历史给出了一些解释。阿西莫格鲁和罗宾逊写到,美国宪法是“浮士德式交易”(Faustian bargin),它限制了政府和大众的权力,但它对各州权力的强调并没有保护非裔美国人远免受“暴力、歧视、贫穷和宰制”之苦。今日很多民众之所以享有那些自由,既要归功于美国民权运动,妇女权利运动和其他民众动员活动,又要归因于那部“设计卓越的宪法”,它们两者的作用至少同等重要。


阿西莫格鲁认为,这本书与目前关于治理和民主的未来的不少讨论也有很深的关联。“创造某种适当的政治平衡,在不使法律和制度失去其权力的情况下动员社会都是我们今天面临的非常首位的挑战,”他说。“我希望我们的研究视角能对那些议题提供某种启发。”

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【延伸阅读】


何为狭窄的走廊


节译自该书序言


我们在本书中观点是,为了自由的出现与兴盛,国家和社会都必须强起来。一个强国家是必须的,它控制暴力、实施法律和提供生活必需的公共服务,而在这种生活中人们才有能力做出自己的选择并为之奋斗。一个被动员起来的强社会也是必需的,它制衡那个强国家。Doppelgänger解决方案和权力制衡制度都不能解决吉尔加美什难题(Gilgamesh problem)——如何控制权势者和国家权力以便能获取好东西而抛掉坏东西,因为社会若不警醒,那些宪法条款和保障措施的价值就不会比写着它们的羊皮纸多多少。

在由专制国家造成的恐惧和压迫与这些国家缺位而出现的暴力和非法治状态之间遭受挤压的就是一条通往自由的走廊。正是在这条走廊里,国家和社会实现了彼此平衡。这种平衡并不涉及革命时刻。它是二者间一种经常的、日复一日的斗争。这种斗争带来好处。国家和社会在在这条走廊里不只是竞争,它们也合作。它们的合作会为国家带来更大的能力来供给社会所需的东西,并能激发出更广的社会动员以监督上述能力。

将此造就成一条走廊而非一扇门的原因就是,自由的实现是一个过程。在暴力得到控制,法律被制定和实施,以及国家开始为民众提供服务之前,你必须走过走廊中的一条长路。它是一个过程,因为国家及其精英必须学会适应社会施加在它们身上的种种限制,而社会的不同群体也不得不学会在有分歧的情况下合作共处。

走廊之所以狭窄是因为这不是件容易的事。你怎么能拥有一个国家,它有庞大的官僚系统,强大的军事力量和决定何为法律的自由?你怎能确保在一个复杂社会国家被要求承担更多责任的同时,又会保持驯良和受到控制?你如何保持社会在一起合作而不是因分歧而分裂并互相对抗?你如何阻止这一切不落进零和博弈中?根本不容易,这就是走廊之所以狭窄的原因,也是社会各群体进入和离开这条走廊会产生深远影响的原因。

—End—


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